Daniel Norberto Caraballo Avellaneda

Experience

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  Marambio, González & Asociados

  Dec 2006 - Nov 2008

  Semi-Senior

  * Supervisión y ejecución de Auditorías contables y financieras realizadas a clientes externos de los sectores de asegurador y financiero. Así como Análisis de Estados Financieros, Evaluación de Inversiones, elaboración de ajustes por inflación y redacción de Informes de Auditoría.

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  Ernst & Young

  Nov 2008 - Nov 2011

  Senior de Auditoria

  * Supervisión y ejecución de auditorías contables, administrativas y financieras realizadas a clientes externos de los sectores de banca y finanzas, asegurador, manufacturero, tecnológico, entre otros.* Preparar reportes, informes de auditoría y estados financieros auditados: elaborar, revisar y discutir los estados financieros, reportes e informes. * Evaluación de controles internos y su adecuación bajo las normas de calidad ISO-9000, así como emisión de carta de recomendaciones a la alta Gerencia.* Supervisión de equipos de trabajo de 3 a 5 personas, control y manejo de horas de proyectos y estimación de presupuesto.* Elaboración de Informes Técnicos bajo Normas normas Internacionales Show less

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  Mercantil Seguros

  Nov 2011 - Mar 2018

  Especialista de Auditoria

  * Supervisión y ejecución de auditorias efectuadas a los procesos internos de la compañía, con el fin de verificar el cumplimiento de las normas, procedimientos, políticas y regulaciones legales relacionados con los procesos técnicos, administrativos, operativos y financieros.* Revisiones en materia de Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.* Elaboración de informes de Auditoria y de Gestión. * Elaboración de Matrices de Riesgo.* Manejo de equipos de trabajo entre 5 a 7 personas, control de horas de proyectos y estimación de presupuesto.* Evaluación de controles internos implementados y su adecuación bajo las normas de calidad ISO 9001:2008.* Generación y análisis de indicadores financieros y técnicos de las áreas criticas, así como la emisión de estadísticas para la detección de riesgos asociados al negocio. * Conocimiento en normas internacionales IFRS y NIIF Show less

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  Reale Seguros

  Jul 2019 - Jul 2021

  Auditor Interno

  • Ejecución de las actividades de acuerdo con el Plan Anual de la función.• Elaboración de Planificación de Auditoría, programa de trabajo y matrices de riesgo internas bajo metodología Coso.• Ejecución del trabajo de campo (pruebas, análisis BBDD, entrevistas, etc.) y elaboración de papeles de trabajo con la finalidad de documentar adecuadamente el trabajo realizado. • Emisión de recomendaciones sobre los procesos evaluados.• Preparación informe de auditoría que incluyan los resultados de los análisis realizados, la evaluación del sistema de control interno y de gestión de riesgos, así como las deficiencias detectadas y su nivel de criticidad, reportando las correspondientes acciones de mejora y los planes de acción definidos por el área.• Realización el seguimiento de las recomendaciones emitidas en cada informe de Auditoria de acuerdo con el procedimiento interno, con la finalidad de verificar la implantación de las medidas establecidas.• Soporte y asesoría a las distintas áreas de la compañía en lo que refiere a temas de gestión de riesgo, control interno y gobernanza.• Asistir a las reuniones de planificación, de trabajo y comunicación de resultados de las auditorías a la Alta Gerencia en conjunto con el responsable de la Gerencia.• Facilitar un reporte periódico a la función de Auditoría Interna de la Entidad Matriz. Show less

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  Southbridge Insurance Company

  Jun 2021 - now

  • Elaboración de Planificación estratégica y plan de Auditoría.• Comunicación de resultados de las auditorías a la Alta Gerencia y Comité de Auditoría.• Presentación al Directorio de la casa matriz (Canadá) sobre la gestión de la función de Auditoría.• Revisión de informes de auditoría y apoyo al equipo en la ejecución del trabajo de campo (pruebas, análisis BBDD, entrevistas, etc.).• Manejo de partidas presupuestarias internas del área de Auditoría.• Soporte y asesoría a las distintas áreas de la Compañía en lo que refiere a temas de gestión de riesgo, control interno y gobierno.• Supervisión de equipo de alto rendimiento en la ejecución de trabajo de auditoría de procesos, financieros, tecnológicos o técnicos bajo metodología Agile.• Evaluación de matrices de riesgo internas bajo metodología COSO, identificación de riesgos, premisas y procedimientos mitigantes.• Ejecución de analítica avanzada de datos a través de Python. • Elaboración de Dashboard en PowerBI para monitoreo de riesgos (Auditoría Continua). Show less

  • Subgerente de Auditoría Interna

    Apr 2024 - now

  • Jefe de auditoría interna

    Jun 2021 - Apr 2024