Janaina Abreu Rocha

Experience

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  Lloyds Banking Group

  Mar 2001 - Mar 2002

  Estagiária

  Análise e cadastro no sistema de documentação societária de pessoas físicas e pessoas jurídicas;análise de estatutos, contrato social e procurações; análise em contratos, cartas de transferência, operações bancárias, etc.

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  Pinheiro e Associados Advogados

  Mar 2004 - Feb 2005

  Analista de Processo Societário

  Análise de documentação societária de empresas do segmento Corporate do Banco Citibank; análise de estatutos, contrato social, atas e procurações; esclarecimento jurídico de dúvidas quanto à análise de documentos; contato com o departamento jurídico de clientes do segmento Corporate do Banco Citibank.

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  Banco Industrial e Comercial (BICBANCO)

  Mar 2005 - Jan 2008

  Analista de Processo Societário Junior

  - Participação ativa no processo de abertura de capital (IPO);- Elaboração de Atas de Assembleia Geral Ordinária e Extraordinária;- Elaboração de documentos societários em conformidade com as Instruções e Regulamentos da BOVESPA e CVM para empresas de capital aberto;- Elaboração de procurações, declarações, contratos e distratos; - Elaboração e publicação de Editais de Convocação e Aviso aos Acionistas referentes às Atas; -- Acompanhamentos junto ao Banco Central do Brasil, Bolsa de Valores de São Paulo e Junta Comercial; - Cadastro e acompanhamento das informações societárias junto ao Unicad;- Solicitação e conferência de certidões;- Elaboração e solicitação e controle de abertura e alterações em agências: Ato Societário, Junta Comercial e Receita Federal; -Elaboração e controle no sistema de controle de ações e dividendos. Show less

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  Banco PAN

  Feb 2008 - Feb 2013

  - Elaboração e divulgação de normas e políticas internas; - Atendimento as auditorias (interna e externa); - Acompanhamento da implementação dos planos de ações decorrentes destes trabalhos;- Auxiliar as áreas de negócios da instituição, a fim de alinhá-las com as diretrizes legais, regulatórias e com as políticas e normas internas;Análise de Aceitação de Novos Clientes (KYC, KYS, KYP, KYE e KYCB); - Avaliar os Produtos Financeiros referentes a Riscos e PLD; - Avaliar as Transações feitas em Países Listados pelo GAFI/FATF e listas Restritivas como ONU, OFAC e União Europeia; - Comunicar aos Órgãos Normativos / COAF (Operações Suspeitas); - Experiência em análise de riscos e atualização dos indicadores de Compliance;- Experiência em atendimento a Órgãos Reguladores;- Aplicação de Testes e Monitoramento de Aderência Regulatória;- Avaliação de Produtos Financeiros referentes a Riscos e PLD;- Parametrização e Elaboração de Matriz de Riscos;- Desenvolvimento/Revisão de Política de Crédito e Riscos;- Elaboração de Manuais e Políticas que atendem às Resoluções da CVM, do BACEN e da SUSEP;- Gestão de Equipes e Parcerias Operacionais;- Mapeamento de Processos para Melhoria Contínua;- Monitoramento de PEP;- Monitoramento de Operações Financeiras com reporte de Operações Suspeitas (Circulares BACEN 3.461/09 e 3542/12);- Tratamento de demandas envolvendo Órgãos Normativos;- Treinamentos (Desenvolvimento e Aplicação). Show less - Elaboração de Editais de Convocação, Atas de Assembléia Geral Ordinária e/ou Extraordinária, Atas de Reunião do Conselho de Administração, dentre outros atos societários para empresas de capital aberto e fechado, bem como Seguradoras;- Definição, elaboração e análise de fatos relevantes, aviso aos acionistas e comunicados ao mercado para empresas de capital aberto;- Envio e acompanhamento de documentos societários para publicação no órgão oficial do Estado e em jornal de grande circulação, conforme definido pela Lei das Sociedades Anônimas;- Cadastro e acompanhamento de informações junto ao Unicad;- Suporte jurídico a área de Relacionamento com Investidores;- Responsável pelo acompanhamento e elaboração de atas das reuniões dos Comitês dos acionistas, bem como da Alta Administração da Companhia, o qual trata o desempenho dos produtos e serviços objeto do plano de negócios da Companhia;- Responsável pelo acompanhamento e elaboração de atas de reunião da Diretoria, Conselho Fiscal e Comitê de auditoria;- Suporte ao Jurídico interno e externo, analisando documentos societários e pareceres jurídicos;- Análise e elaboração de contratos, distratos e procurações;- Análise de documentos societários verificando a representação societária das Empresas (Firmas e Poderes);- Análise dos normativos e políticas internas da Companhia;- Contato com escritórios a fim de analisar contratos de prestação de serviços de acordo com as políticas internas de contratação, bem como cadastro no TOTVS dos escritórios contratados. Show less

  • Analista de Compliance Pleno

    Apr 2012 - Feb 2013

  • Analista de Processo Societário

    Feb 2008 - Mar 2012
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  Banco PAN

  Apr 2013 - Sept 2017

  Analista Jurídico Pleno

  - Elaboração de Editais de Convocação, Atas de Assembléia Geral Ordinária e/ou Extraordinária, Atas de Reunião do Conselho de Administração, dentre outros atos societários para empresas de capital aberto e fechado, bem como Seguradoras;- Definição, elaboração e análise de fatos relevantes, aviso aos acionistas e comunicados ao mercado para empresas de capital aberto;- Envio e acompanhamento de documentos societários para publicação no órgão oficial do Estado e em jornal de grande circulação, conforme definido pela Lei das Sociedades Anônimas;- Cadastro e acompanhamento de informações junto ao Unicad;- Suporte jurídico a área de Relacionamento com Investidores;- Responsável pelo acompanhamento e elaboração de atas das reuniões dos Comitês dos acionistas, bem como da Alta Administração da Companhia, o qual trata o desempenho dos produtos e serviços objeto do plano de negócios da Companhia;- Responsável pelo acompanhamento e elaboração de atas de reunião da Diretoria, Conselho Fiscal e Comitê de auditoria;- Suporte ao Jurídico interno e externo, analisando documentos societários e pareceres jurídicos;- Análise e elaboração de contratos, distratos e procurações;- Análise de documentos societários verificando a representação societária das Empresas (Firmas e Poderes);- Análise dos normativos e políticas internas da Companhia;- Contato com escritórios a fim de analisar contratos de prestação de serviços de acordo com as políticas internas de contratação, bem como cadastro no TOTVS dos escritórios contratados. Show less

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  Banco Votorantim

  Sept 2017 - Jan 2018

  Analista de Compliance Pleno

  • Experiência na implementação da norma n. 4595/17 do Banco Central do Brasil - Política de Conformidade; • Experiência na implantação de Commom Reporting Standard (CRS); • Experiência em teste de aderência e na norma referente a Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA);• Experiência em análise de riscos e atualização dos indicadores de Compliance;• Experiência em atendimento a Órgãos Reguladores;• Aplicação de Testes e Monitoramento de Aderência Regulatória;• Experiência em atendimento a Auditorias Internas (Integração Inspetoria / Área Jurídica);• Avaliação de Produtos Financeiros referentes a Riscos e PLD;• Parametrização e Elaboração de Matriz de Riscos;• Desenvolvimento/Revisão de Política de Crédito e Riscos;• Elaboração de Manuais e Políticas que atendem às Resoluções da CVM, do BACEN e da SUSEP;• Gestão de Equipes e Parcerias Operacionais;• Mapeamento de Processos para Melhoria Contínua;• Monitoramento de PEP;• Monitoramento de Operações Financeiras com reporte de Operações Suspeitas (Circulares BACEN 3.461/09 e 3542/12);• Tratamento de demandas envolvendo Órgãos Normativos;• Treinamentos (Desenvolvimento e Aplicação). Show less

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  RedAsset

  May 2018 - Mar 2019

  Analista de Compliance Senior
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  Stone Pagamentos

  Mar 2019 - Jul 2019

  Especalista de Compliance
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  Lecca

  Aug 2019 - Nov 2019

  Gerente de Compliance, Ouvidoria, Controles Internos e Riscos Operacionais
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  Invista FIDC

  Nov 2019 - May 2021

  Gerente de Compliance, PLD/CFT e Formalização
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  CM Capital Markets

  May 2021 - Dec 2021

  Gerente de Compliance e PLD/CFT
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  Vitreo

  Dec 2021 - Jun 2022

  Gerente de Compliance e PLD/CFT
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  Frente Corretora de Câmbio

  Oct 2022 - Jan 2024

  • Diretora de conformidade

    Jul 2023 - Jan 2024

  • Head of Conformidade

    Oct 2022 - Jul 2023
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  B.Uni

  May 2024 - now

  Head de Compliance, PLD, Controles Internos, Riscos, Ouvidoria, Cadastro e RH