Henry Alberto Araica Ulloa (HAAU) CPA, AML-FIBA, CAMS, DICER

Henry alberto araica ulloa (haau) cpa, aml-fiba, cams, dicer

Managua, Nicaragua

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Socio Director en Haraica & Asociasos
Education
- Universidad american college (uac)
  2019 - 2021
  Maestría en gestión de cumplimiento y riesgo, con énfasis en pld/ft/fp
  La maestría está estructurada por dos especialidades y concentradas en 4 áreas de conocimiento: Cumplimiento corporativo, Auditoría Forense, Riesgos empresariales, y la gestión, prevención y control del Lavado de Activos.La Gestión del Cumplimiento es el proceso permanente de supervisión y evaluación de los sistemas, para garantizar que las organizaciones cumplan con los estándares internacionales de seguridad de su sector, así como con las políticas y los requisitos corporativos y… Show more La maestría está estructurada por dos especialidades y concentradas en 4 áreas de conocimiento: Cumplimiento corporativo, Auditoría Forense, Riesgos empresariales, y la gestión, prevención y control del Lavado de Activos.La Gestión del Cumplimiento es el proceso permanente de supervisión y evaluación de los sistemas, para garantizar que las organizaciones cumplan con los estándares internacionales de seguridad de su sector, así como con las políticas y los requisitos corporativos y normativos no solamente a nivel organizacional ni local, sino también bien a nivel internacional.Un Enfoque basado en Riesgos tiene potenciales beneficios ya que ayuda a una mejor administración de los riesgos, permitiendo de esta manera enfocarse oportunamente en las amenazas reales identificadas y desarrollar estrategias para combatirlas. Show less
- Universidad politécnica de nicaragua. (upoli)
  2018 - 2020
  Maestría en auditoría integral
  La propuesta formativa de la Maestría en Auditoria Integral, ha establecido los siguientes objetivos académicos: 1. Formar y actualizar profesionales para el desempeño de la gestión pública y privada especializados en Auditoria Integral.2. Desarrollar el análisis crítico y reflexivo sobre temas relacionados con la especialidad, vinculados a las nuevas tendencias nacionales e internacionales sobre Auditoria Integral.3. Desarrollar una visión global e integradora de los elementos de… Show more La propuesta formativa de la Maestría en Auditoria Integral, ha establecido los siguientes objetivos académicos: 1. Formar y actualizar profesionales para el desempeño de la gestión pública y privada especializados en Auditoria Integral.2. Desarrollar el análisis crítico y reflexivo sobre temas relacionados con la especialidad, vinculados a las nuevas tendencias nacionales e internacionales sobre Auditoria Integral.3. Desarrollar una visión global e integradora de los elementos de las organizaciones públicas y privadas.4. Aportar al mejoramiento y reforma de las normas del sector público y privado en Auditorias Integrales.5. Desarrollar habilidades que permitan generar servicios útiles a la sociedad y al medio ambiente, a través de trabajos de investigación sobre diversos aspectos de Auditorias Integrales.6. Gestionar el cambio tecnológico, usar herramientas de Información para la Auditoria Integral y la innovación como arma competitiva. Show less
- Universidad american college (uac)
  2019 - 2019
  Postgrado en riesgo legal y derecho penal
  El estudiante del Postgrado en Gestión del Riesgo Legal y Derecho Penal Económico estudiará los aspectos jurídico-penales, procesales y criminológicos del Derecho Penal Económico y riesgo legal, logrando orientar su actividad profesional a esta área, como abogados o asesores dentro de la empresa o institución.
- Universidad internacional para el desarrollo sostenible (unides)
  2018 - 2018
  Especialista certificado en cumplimiento regulatorio ala/cft-fp)
- Universidad de ciencias comerciales (ucc)
  2014 - 2014
  Postgrado en derecho empresarial
  EL POSGRADO EN DERECHO EMPRESARIAL se focaliza, desde un punto de vista interdisciplinario, en cómo crear, administrar el crecimiento, el decrecimiento y el traspaso de una empresa con las nuevas herramientas que provee el Código Civil y Comercial de la Nación.Gestionar las necesidades legales del empresariado demanda un conocimiento adecuado y específico de las distintas áreas que conforman el amplio universo de las relaciones jurídicas empresariales, al tiempo que un cambio de visión que… Show more EL POSGRADO EN DERECHO EMPRESARIAL se focaliza, desde un punto de vista interdisciplinario, en cómo crear, administrar el crecimiento, el decrecimiento y el traspaso de una empresa con las nuevas herramientas que provee el Código Civil y Comercial de la Nación.Gestionar las necesidades legales del empresariado demanda un conocimiento adecuado y específico de las distintas áreas que conforman el amplio universo de las relaciones jurídicas empresariales, al tiempo que un cambio de visión que priorice un enfoque consultivo y de prevención que contribuya al fortalecimiento de la empresa y al bienestar del empresario. Show less
- Universidad de ciencias comerciales (ucc)
  2006 - 2010
  Licenciado en contabilidad pública y finanzas
  profesional íntegro en valores éticos, con profundos y sólidos conocimientos en la ciencia y el derecho contable, líder, creativo, conocedor del entorno y realidad nacional, con un alto espíritu gerencial, un sentido crítico que le permita resolver problemas y preparar la información para la toma de decisiones, con fortaleza investigativa, con proyección internacional, que combine la ciencia y la tecnología en su quehacer diario y comprometido con el desarrollo político, económico y social del… Show more profesional íntegro en valores éticos, con profundos y sólidos conocimientos en la ciencia y el derecho contable, líder, creativo, conocedor del entorno y realidad nacional, con un alto espíritu gerencial, un sentido crítico que le permita resolver problemas y preparar la información para la toma de decisiones, con fortaleza investigativa, con proyección internacional, que combine la ciencia y la tecnología en su quehacer diario y comprometido con el desarrollo político, económico y social del país. Show less
- Universidad american college. (uac)
  2020 - 2020
  Postgrado en gestión integral de riesgos financieros
  La Gestión de Riesgo Financiero capacita al estudiante para la utilización de los diferentes modelos de valoración de riesgo que les permitan aplicar conocimientos matemáticos, estadísticos y de ingeniería de modo que pueda obtener datos, información y criterios a momento de efectuar inversiones y financiamiento en el mercado financiero.
Experience
- Kpmg
  Jan 1997 - Dec 2002
  Auditor senior
  1. Levantamiento de datos para propuestas de trabajo2. Elaboración y planeación de las auditorías a cargo3. Elaboración de programas de auditoria4. Revisión y elaboración de papeles de trabajo5. Administración y evaluación de personal a cargo6. Elaboración de Informe de auditoria7. Identificación de Riesgos y procesos claves8. Presentación de informe a la Gerencia General9. Elaboración de seminarios para asistentes.10. Participación el revisión de papeles de trabajos para práctica profesional Show less
- Grupo coen
  Jan 2003 - Dec 2007
  Jefe de auditoría y consultoría regional
   Elaboración de propuestas de trabajo Elaboración de planes de trabajo Elaboración, supervisión y revisión de trabajos de campo Elaboración de programas de trabajo  Seminarios a asistentes de auditoria de impuestos y papeles de trabajo Elaboración y presentación de informes de auditorías y consultorías Desarrollo de planes de mercadeo.
- Deloitte nicaragua
  Jan 2008 - Mar 2013
  Auditor senior de auditoria
  1) Elaboración de propuestas de trabajo2) Elaboración de planes de trabajo3) Elaboración, supervisión y revisión de trabajos de campo4) Elaboración de programas de trabajo 5) Seminarios a asistentes de auditoria de impuestos y papeles de trabajo7) Elaboración y presentación de informes de auditorias y consultorías8) Desarrollo de planes de mercadeo.
- Bac|credomatic
  Sept 2014 - Oct 2015
  Jefe de reconciliaciones y contraloria
  1.Coordina la elaboración de las Reconciliaciones en cumplimiento de los lineamientos establecidos por la Dirección Regional Financiera.2.Coordina la elaboración de los planes de acción para las cuentas con partidas abiertas y no reconciliadas.3.Analiza las fuentes de las reconciliaciones.4.Capacitar a los colaboradores del area de Reconciliación.5.Coordinar la entrega de los requerimientos de las auditorias Interna, externa, auditorias del Banco de Bogota y del Grupo AVAL.6.Coordina el seguimiento de los hallazgos de auditoria Interna, externa, SIBOIF, Grupo Aval, Banco de Bogota. 7.Coordinar que las matrices SOX esten bien redactadas y aprobadas. Show less
- Haraica & asociados, s.a
  Dec 2015 - now
  Socio director
  1) Elaboración de Propuestas de trabajo2) Elaboración de planes de trabajo3) Elaboración, supervisión y revisión de trabajos de campo4) Elaboración de programas de trabajo 5) Seminarios a asistentes de auditoria de impuestos y papeles de trabajo5) Elaboración y presentación de informes de auditorias y consultorías6) Desarrollo de planes de mercadeo.
Licenses & Certifications
- Especialista certificado en cumplimiento regulatorio ala/cft-fp
  Universidad internacional para el desarrollo sostenible (unides)
  Jan 2018
- Contador publico autorizado
  Colegio de contadores publicos de nicaragua (ccpn)
  Apr 2020
  View certificate
- Anti money laundering certified associate
  Fiba
  Jan 2019
  View certificate