Laura Dimas Medina

Experience

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  Banco de Occidente

  Apr 2010 - Jan 2012

  Auxiliar de Soporte Operaciones

  Análisis del caso determinación y confirmación de fraude, abono al cliente (nota crédito), registro contable de la partida, seguimiento del caso ante el exterior por medio de contra cargos, reporte del fraude a la franquicia, determinación de la modalidad de fraude• Suplantación• Falsificación banda magnética• Fraudes telefónicos y/o internet• Robo y/o pérdida

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  Deloitte

  Jan 2012 - Oct 2012

  Asistente de auditoria - Staff de Auditoria

  Forme parte de equipos de Revisoría Fiscal en clientes del sector real y financiero, participando en las etapas; planeación, ejecución e informes requeridos por la metodología de la Firma ejecutando de forma eficiente los programas de auditoria teniendo claro el objetivo de la misma su enfoque, alcance y oportunidad, desempañando técnicas de auditoria, pruebas sustantivas y de detalle para la presentación integra de los papeles de trabajo, de igual forma realicé tareas de revisión de impuestos Nacionales y Distritales, evaluación de control interno conocimiento de SARO, SARLAFT, SARC y SAC para el sector financiero. Show less

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  EY

  Dec 2013 - Jul 2014

  Staff 1 de primer año

  Me desempeñe en el área de Auditoria en donde ejecute programas de auditoria, de cumplimiento, control interno y de los sistemas de administración del riesgo SARO, SARLAFT, SARC Y SAC, para entidades del sector financiero adicionalmente tuve la oportunidad de apoyar algunos temas para la realización de diagnósticos que determinan el impacto que existe al momento de implementar las normas internacionales NIIF.

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  Superintendencia de la Economía Solidaria

  Jan 2015 - Jul 2015

  Supervisor – Profesional 1

  Prestación de Servicios profesionales de apoyo y de supervisión a la Delegatura de ahorro y la forma sociativa, revisión de estados Financieros de las Cooperativas para la emisión de certificaciones a título de la Superintendencia, verificando el cumplimiento por parte de la Cooperativa según lo descrito en la ley 454 de la Economía Solidaria.

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  Itaú Colombia

  Jul 2015 - Jun 2017

  Oficial de controles internos y riesgo operacional - Analista de riesgos

  Administración del Sistema de Riesgo Operacional, teniendo en cuenta conceptos de Continuidad del Negocio y Seguridad de la Información de la entidad Itaù Corredor de Seguros, atendiendo el cumplimiento Nacional Regulatorio en materia de Riesgo Operacional del sector financiero descrita en la Circular externa 041, y la circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia, adoptando las mejores prácticas dentro del sistema de Control interno incorporando metodologías de COSO 2013 y la ley SOX en cada una de las etapas de Control Interno.-Presentaciones en PowerPoint de forma verbal a la Junta Directiva y Comité de Riesgos sobre los temas relacionados con la administración y gestión del Riesgo Operacional en la Filial, (cifras de pérdidas Operacionales, indicadores de riesgo operacional, seguimientos a los planes de acción y medidas mitigadoras del riesgo).-Informes de Gestión del Sistema de Administración de Riesgo Operativo-Conciliación de cuentas de Riesgo Operacional.-Registro y valoración de los eventos de riesgo dando cumplimiento a lo descrito por la Superintendencia Financiera de Colombia.-Actualización y estructuración de procesos y procedimientos de la Entidad.-Análisis e Identificación de Riesgos y Controles bajo la metodología SOX.-Valoración de Riesgos y Controles para la generación del perfil de Riesgo Operacional de la Entidad.-Certificación de controles bajo metodología del Grupo (SOX).-Seguimiento del cumplimiento de los planes de acción y medidas mitigadoras de Riesgo.-Actualización Manual SARO de la Filial.-Seguimiento de Indicadores de Riesgo Operacional.-Atención a Requerimientos de Entes de Control.-Atención de las Auditorías Internas, Externas y visitas de los Entes Reguladores.-Seguimiento a la normativa del sector Asegurador.-Implementación de la circular 050 de la Superintendencia Financiera de Colombia para el sector asegurador. Show less

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  Coface

  Sept 2017 - Dec 2018

  Oficial de Riesgos - Oficial de Cumplimiento Suplente

  Diseñar, coordinar, gestionar e implementar el sistema de Administración de Riesgo Operativo (en todas sus etapas), así mismo apoyar al área de cumplimiento de COFACE Seguros de Crédito como Oficial de Cumplimiento Suplente, teniendo en cuenta la normativa local vigente Circular externa 041, Circular Externa 029, la circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia, incorporando metodologías de casa matriz.Oficial de Cumplimiento Suplente.• Actualización de la metodología de administración y gestión de riesgo SARLAFT• Actualización de la matriz de Riesgos• Análisis y verificación de la documentación de los nuevos asegurados y renovaciones.• Reportes UIAF de los respectivos meses.• Análisis de los riesgos LA/FT de la Compañía.• Análisis de alertas LA/FT• Reportes ROS UIAFAdministración de Riesgo Operativo:• Construcción del reglamento del Comité de Riesgos de la entidad.• Actualización del Manual SARO.• Presentaciones a Junta Directiva y Comité de Riesgos sobre los temas relacionados con la administración y gestión de Riesgos.• Generación de Informes semestrales.• Generación del perfil de Riesgo Operativo tanto Inherente como Residual.• Valoración y aprobación de los Planes de Acción y medidas mitigadoras de Riesgo.• Atención a Requerimientos de Entes de Control frente a la Gestión y Administración de Riesgos.• Seguimiento a la normativa del sector Asegurador.• Generación y seguimiento de Indicadores de Riesgo Operacional.• Generación de informes consolidados acerca de la Gestión de riesgos de la Compañía• Capacitación a los empleados de la Compañía.• Registro y seguimiento de los eventos de Riesgo Operativo• Atención de las Auditorías Internas, Externas y visitas de los Entes Reguladores. Show less

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  Grupo Aval

  Jul 2019 - Oct 2020

  Analista Riesgo Regulatorio

  Gestión y administración de los sistemas SARLAFT- SIPLA, ABAC y SOX para el Grupo Aval Holding, dando cumplimiento a las políticas en materia de riesgo regulatorio.Desarrollo de las diferentes metodologías para la definición, de identificación, control, medición y monitoreo de los tres sistemas.Definición de riesgos clave y controles base de los tres sistemas.Desarrollo y calibración de la metodología para la medición de los riesgos inherentes y residuales de los tres sistemas.Definición del esquema de monitoreo a señales de alerta de los sistemas SARLAFT y ABAC al interior del Holding.Coordinación de las mesas de trabajo para el aseguramiento de diseño de los controles clave de cada uno de los procesos alcanzados por SOX, SARLAFT y ABAC.• Preparación de presentaciones a los diferentes Comités del Holding.• Generación de los informes trimestrales en materia de Gestión del SARLAFT del Holding.• Capacitación a los colaboradores del Holding acerca de la gestión y administración de los tres sistemas.• Actualización normativa identificando el ámbito de aplicabilidad e instrumentos y mecanismos de implementación.• Diseño de campañas de sensibilización y cultura de riesgo de los tres sistemas.• Actualización de los manuales de los tres sistemas.• Respuestas a los entes de control frente a la gestión de los tres sistemas en el Holding.• Certificación de cumplimiento de los sistemas ABAC y SOX del Holding.• Consulta en listas restrictivas ONU/OFAC de los Terceros, Colaboradores y Accionistas del Holding.• Análisis de los factores de riesgo de los tres sistemas.• Reportes ROS UIAF Show less

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  Banco Agrario de Colombia

  Oct 2020 - Mar 2021

  Profesional SARLAFT

  Proyecto SARLAFT 4.0Participación en el proyecto de implementación de SARLAFT 4.0 del Banco Agrario de Colombia, realizando actualización de las políticas y metodologías de riesgo en cada una de las etapas de la Gestión de Riesgo LAFT, teniendo en cuenta los cambios relevantes de la norma y el diagnostico de impacto por factores de riesgo, así mismo generación del inventario de riesgos de Usuarios, generación de indicadores de la Gerencia SARLAFT, tablero de control de la gestión de la matriz de Riesgos LAFT, proceso de testing de controles y participación en las mesas de trabajo con los responsables de los procesos para llevar a cabo la identificación de riesgos y diseño de controles de la matriz. Análisis ROI - ROSRealizar el proceso de análisis e investigación de las alertas ROI – ROS del Banco Agrario de Colombia S.A, tanto de sus clientes especiales (Industria del oro, cannabis, juegos de suerte y azar entre otros) como de los demás sectores económicos del país, ejecutando una debida diligencia ampliada para obtener una certeza razonable en cuanto a la tipología de riesgo según los modelos de segmentación establecidos, realizando una investigación detallada acerca del tipo de operación, origen de los fondos actividad económica, perfil del cliente, jurisdicción y demás elementos de juicio que permitan tener pruebas e indicadores asociados a LAFT para proceder con el respectivo reporte, así mismo documentar las evidencias pertinentes. Show less

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  ADL Digital Lab

  Mar 2021 - Sept 2022

  Líder de Riesgos - Oficial de Cumplimiento Suplente

  Gestión y coordinación del equipo de riesgos para la ejecución y desarrollo de las actividades, metodologías y herramientas para la adecuada administración de los sistemas, SAGRILAFT, PTEE, ABAC (anticorrupción - antisoborno), SARO, BCP y Cumplimiento Normativo para el Laboratorio Digital y sus ecosistemas, atendiendo la normativa local aplicable y buenas prácticas corporativas de Grupo Aval, teniendo en cuenta los procesos de digitalización, analítica, canales, innovación disruptiva y mercado digital, basado en la infraestructura en la Nube• Diagnóstico y análisis de los factores de riesgo por cada sistema• Análisis y definición del apetito de Riesgo de la Compañía y Ecosistemas.• Diseño y desarrollo de las diferentes metodologías para la definición, de identificación, control, medición y monitoreo de los sistemas• Calibración de la metodología para la medición de los riesgos inherentes y residuales de los sistemas• Definición del esquema de monitoreo a indicadores y señales de alerta de los sistemas SARLAFT y ABAC al interior del Laboratorio• Apoyar a los dueños de proceso en la identificación de riesgos y aseguramiento del diseño de los controles clave de los procesos alcanzados por cada uno de los sistemas• Preparación de presentaciones a los diferentes Comités y Junta Directiva• Actualización normativa identificando el ámbito de aplicabilidad e instrumentos y mecanismos de implementación• Diseño de campañas de sensibilización y cultura de riesgo de los sistemas.• Diseño y Actualización de los manuales de los sistemas.• Respuestas a los entes de control frente a la gestión de los sistemas en el Laboratorio.• Certificación de cumplimiento de los sistemas.• Verificación y aprobación de vinculaciones Show less

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  Clip

  Sept 2022 - now

  Risk & Control Manager

  Gestionar el modelo de Riesgo Corporativo y control interno de Clip Agregador de pago, Presta Clip Compañía de Financiamiento y Pocket Group (Billetera Digital) mediante el establecimiento de metodologías de Riesgo de Lavado de Dinero, Anticorrupción – Antisoborno, Riesgo Operativo y SOX teniendo en cuenta los marcos de referencia regulatorios y buenas prácticas en materia de Gestión Integral de Riesgo, diseñando estrategias según las necesidades de negocio, ambiente de control, apetito de riesgo e impactos financieros, clientes, regulatorios, reputacionales identificando sinergias tecnológicas y operativas en la adecuada Gestión de Procesos, impulsando un lenguaje común en todos los niveles de la compañía• Diseñar las estrategias de Gestión de Riesgo y Procesos• Implementación de los sistemas, Riesgo Operativo, Anticorrupción – Antisoborno y SOX• Gestionar la adecuada Implementación de las metodologías, modelos, parámetros, políticas y procedimientos de Riesgo Corporativo• Desarrollar y Presentar el alcance por cada sistema.• Determinación de las escalas de impacto con base en CORE de negocio para el adecuado establecimiento de los niveles de apetito, tolerancia y materialidad.• Identificar y gestionar estrategias para el cumplimiento de los objetivos de Gestión de Riesgos y Procesos• Presentación de informes a los diferentes Comités y Juntas frente a la Gestión de Riesgo y Control Interno de la Compañía• Liderar y brindar acompañamiento a la Dirección en la atención de requerimientos regulatorios que realicen las entidades Supervisoras.• Coordinar el plan anual de capacitación de los sistemas de Riesgo en las CompañíasDesarrollo de Proyectos:• Reingeniería y estandarización de los procesos de las Compañías Clip – Pocket Group • Participación en el desarrollo de la metodología EBR (Enfoque Basado en Riesgo) para el sistema PLD (Prevención de Lavado de Dinero) de Pocket Group• Elaboración de modelos de Riesgo Corporativo (Risk Managment Framework) Show less